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　　1、 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　2、下列关于申请证券投资咨询业务的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。

　　本题考查证券投资咨询机构的从业管理。申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①有5名以上(并非20名以上)符合证券投资咨询从业条件的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名(并非5名)符合证券投资咨询从业条件，A、C选项错误；②有100万元(并非1亿元)人民币以上的注册资本，D选项错误；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施，B选项正确；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。故本题选B选项。

　　3、 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应向证监会备案，备案的材料包括()。

　　A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格?(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

　　本题考查证券投资咨询人员执业行为准则。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

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